在券商资管机构积极布局公募业务、寻求公募化转型的行业发展背景下，深圳市证券业协会合规专业委员会（以下简称“”）联合深圳市投资基金同业公会（以下简称“基金公会”）成立“深圳辖区大资管合规研讨”专项工作组，于2023年9月至12月先后前往博时基金、招商基金、摩根士丹利、景顺长城、大成基金、南方基金开展资管机构合规管理走访调研。

　　本次专项工作由安信资管牵头，协会、基金公会以及辖区多家证券公司和证券资产管理公司相关负责人共同参与。专项工作组与公募基金公司就公司治理与内控机制搭建、业务隔离与利益冲突防范、员工投资行为管理、基金销售、投资运作与信息披露、信息系统建设、反洗钱管理、风险管理等方面进行了广泛而深入的探讨。

　　调研的六家公募基金公司均为行业领军机构，具有成熟和完备的业务体系和内控机制，在品牌运行和客户关系方面也具备领先的经验和深厚的积累。协会合规专委会此次专项工作为辖区券商资管机构提供了跨行业、面对面的学习交流机会，帮助机构汲取公募基金公司优秀的内控管理经验，进一步助力券商资管行业公募化转型，实现行业高质量发展。